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智多星诺安保本混合型证券投资基金2015年半年度报告摘要

日期:2020-01-03 09:07 浏览:75

  智多星

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年8月20日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

  基金半年度报告备置地点深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

  ③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

  注:本基金的业绩比较基准为:与保本期同期限的三年期银行定期存款税后收益率。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

  截至2015年6月,本基金管理人共管理42只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺安货

  币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证

  券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券

  型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安

  主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证

  券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券

  投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源

  股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数

  分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、

  中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定

  期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债

  券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债

  券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合

  型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期

  开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基

  金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开

  放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证

  报告期间,诺安保本混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金

  法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安保本混合型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本

  根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司

  更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的

  一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易

  投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组

  合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对

  手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各

  投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操

  作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研

  交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中

  心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达

  了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单

  都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交

  易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下

  达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则

  根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所

  大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场

  或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的

  本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与

  的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情

  15年上半年,宏观经济数据继续下行,央行多次降准、定向宽松,银行体系资金充裕,货

  投资运作上,上半年诺安保本在保持基本的债券配置的同时,减少了转债的配置比例,并积

  截至报告期末,本基金份额净值为1.323元。本报告期基金份额净值增长率为22.84%,同

  展望下半年债券市场,基本面对债市的支撑仍在,资金面也将维持宽松局面。股市震荡,

  IPO暂停,债券配置需求有所增加。新股重启时点及美联储加息是后期值得关注的因素。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》

  以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额

  净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定

  和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管

  理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值

  报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、合规与风

  险控制部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组

  成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任

  何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小

  组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,

  从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。

  在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为六次,年度基金收益分配

  比例不得低于年度基金可分配收益的20%;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

  本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金

  托管人声明,在本报告期内,基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份

  额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

  本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价

  格的计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了

  《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的

  本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、

  除6.4.2.2所述会计估计变更外,本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期

  为确保证券投资基金估值的合理性和公允性,根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作

  小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》(以下简称“估值处理标准”),本基

  金自2015年3月26日起,对所持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让

  的固定收益品种的估值方法进行调整,采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值,估值处理

  标准另有规定的除外。于2015年3月26日,相关调整对前一估值日基金资产净值的影响不超

  6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.2%的年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中

  本基金于本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交

  本基金本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

  本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

  注:本基金的银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管,按适用利率或约定利率计息。

  本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

  注:截至本报告期末2015年6月30日止,本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通

  截至本报告期末2015年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回

  购证券款余额人民币208,689,071.96元,是以如下债券作为质押:

  截至本报告期末2015年6月30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回

  类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券或在新质押式回购下转入质押库的债

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值接近于

  本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最

  于2015年6月30日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

  对于本基金投资的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、

  或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售

  期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关证券公允价值应

  属第二层级或第三层级。如附注6.4.2.2所述,本基金自2015年3月26日起,对所持有的在上

  海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种的估值方法进行调整,采用

  第三方估值机构提供的价格数据进行估值,相关固定收益品种的公允价值层级归入第二层级。

  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。

  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  7.12.1本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门

  7.12.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

  本报告期内,未召开本基金的基金份额持有人大会,没有基金份额持有人大会决议。

  本报告期内,基金管理人在2015年3月28日发布了《诺安基金管理有限公司关于董事会

  成员任职的公告》和2015年4月4日《诺安基金管理有限公司关于董事会成员任职的公告》的

  公告,自2015年3月28日起,增选齐斌先生、李清章先生、奥成文先生担任诺安基金管理有

  限公司董事会董事。自2015年4月4日起,选举汤小青先生、史其禄先生、赵玲华女士担任诺

  安基金管理有限公司董事会独立董事。原董事会成员欧阳文安先生、朱秉刚先生、陆南屏先生

  (4)、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。

  (5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需

  (6)、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询

  基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订《专用

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